home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ The Supreme Court / The Supreme Court.iso / pc / ascii / 1990 / 90_18 / 90_18.o < prev    next >
Encoding:
Text File  |  1991-05-12  |  27.2 KB  |  458 lines

  1. Subject: 90-18 -- OPINION, GILMER v. INTERSTATE/JOHNSON LANE CORP.
  2.  
  3.     
  4.  
  5.  
  6. NOTICE: This opinion is subject to formal revision before publication in
  7. the preliminary print of the United States Reports.  Readers are requested
  8. to notify the Reporter of Decisions, Supreme Court of the United States,
  9. Washington, D. C. 20543, of any typographical or other formal errors, in
  10. order that corrections may be made before the preliminary print goes to
  11. press.
  12.  
  13. SUPREME COURT OF THE UNITED STATES 
  14.  
  15.  
  16. No. 90-18 
  17.  
  18.  
  19.  
  20. ROBERT D. GILMER, PETITIONER v. INTERSTATE/ JOHNSON LANE CORPORATION 
  21.  
  22. on writ of certiorari to the united states court of appeals for the fourth
  23. circuit 
  24.  
  25. [May 13, 1991] 
  26.  
  27.  
  28.  
  29.     Justice White delivered the opinion of the Court.
  30.  
  31.     The question presented in this case is whether a claim under the Age
  32. Discrimination in Employment Act of 1967 (ADEA), 81 Stat. 602, as amended,
  33. 29 U. S. C. MDRV 621 et seq., can be subjected to compulsory arbitration
  34. pursuant to an arbitration agreement in a securities registration
  35. application.  The Court of Appeals held that it could, 895 F. 2d 195 (CA4
  36. 1990), and we affirm.
  37.  
  38.  
  39.  
  40.     Respondent Interstate/Johnson Lane Corporation (Interstate) hired
  41. petitioner Robert Gilmer as a Manager of Financial Services in May 1981. 
  42. As required by his employment, Gilmer registered as a securities
  43. representative with several stock exchanges, including the New York Stock
  44. Exchange (NYSE).  See App. 15-18.  His registration application, entitled
  45. "Uniform Application for Securities Industry Registration or Transfer,"
  46. provided, among other things, that Gilmer "agree[d] to arbitrate any
  47. dispute, claim or controversy" arising between him and Interstate "that is
  48. required to be arbitrated under the rules, constitutions or by-laws of the
  49. organizations with which I register."  Id., at 18.  Of relevance to this
  50. case, NYSE Rule 347 provides for arbitration of "[a]ny controversy between
  51. a registered representative and any member or member organization arising
  52. out of the employment or termination of employment of such registered
  53. representative."  App. to Brief for Respondent 1.
  54.     Interstate terminated Gilmer's employment in 1987, at which time Gilmer
  55. was 62 years of age.  After first filing an age discrimination charge with
  56. the Equal Employment Opportunity Commission (EEOC), Gilmer subsequently
  57. brought suit in the United States District Court for the Western District
  58. of North Carolina, alleging that Interstate had discharged him because of
  59. his age, in violation of the ADEA.  In response to Gilmer's complaint,
  60. Interstate filed in the District Court a motion to compel arbitration of
  61. the ADEA claim.  In its motion, Interstate relied upon the arbitration
  62. agreement in Gilmer's registration application, as well as the Federal
  63. Arbitration Act (FAA), 9 U. S. C. MDRV 1 et seq.  The District Court denied
  64. Interstate's motion, based on this Court's decision in Alexander v.
  65. Gardner-Denver Co., 415 U. S. 36 (1974), and because it concluded that
  66. "Congress intended to protect ADEA claimants from the waiver of a judicial
  67. forum."  App. 87.  The United States Court of Appeals for the Fourth
  68. Circuit reversed, finding "nothing in the text, legislative history, or
  69. underlying purposes of the ADEA indicating a congressional intent to
  70. preclude enforcement of arbitration agreements."  895 F. 2d, at 197.  We
  71. granted certiorari, 498 U. S. --- (1990), to resolve a conflict among the
  72. Courts of Appeals regarding the arbitrability of ADEA claims. {1}
  73.  
  74. II 
  75.  
  76.  
  77.     The FAA was originally enacted in 1925, 43 Stat. 883, and then
  78. reenacted and codified in 1947 as Title 9 of the United States Code.  Its
  79. purpose was to reverse the longstanding judicial hostility to arbitration
  80. agreements that had existed at English common law and had been adopted by
  81. American courts, and to place arbitration agreements upon the same footing
  82. as other contracts.  Dean Witter Reynolds Inc. v. Byrd, 470 U. S. 213,
  83. 219-220, and n. 6 (1985); Scherk v. Alberto-Culver Co., 417 U. S. 506, 510,
  84. n. 4 (1974).  Its primary substantive provision states that "[a] written
  85. provision in any maritime transaction or a contract evidencing a
  86. transaction involving commerce to settle by arbitration a controversy
  87. thereafter arising out of such contract or transaction . . . shall be
  88. valid, irrevocable, and enforceable, save upon such grounds as exist at law
  89. or in equity for the revocation of any contract."  9 U. S. C. MDRV 2.  The
  90. FAA also provides for stays of proceedings in federal district courts when
  91. an issue in the proceeding is referable to arbitration, MDRV 3, and for
  92. orders compelling arbitration when one party has failed, neglected, or
  93. refused to comply with an arbitration agreement, MDRV 4.  These provisions
  94. manifest a "liberal federal policy favoring arbitration agreements."  Moses
  95. H. Cone Memorial Hospital v. Mercury Construction Corp., 460 U. S. 1, 24
  96. (1983). {2}
  97.     It is by now clear that statutory claims may be the subject of an
  98. arbitration agreement, enforceable pursuant to the FAA.  Indeed, in recent
  99. years we have held enforceable arbitration agreements relating to claims
  100. arising under the Sherman Act, 15 U. S. C. 15 1-7; MDRV 10(b) of the
  101. Securities Exchange Act of 1934, 15 U. S. C. MDRV 78j(b); the civil
  102. provisions of the Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act
  103. (RICO), 18 U. S. C. MDRV 1961 et seq.; and MDRV 12(2) of the Securities Act
  104. of 1933, 15 U. S. C. MDRV 77l(2).  See Mitsubishi Motors Corp. v. Soler
  105. Chrysler-Plymouth, Inc., 473 U. S. 614 (1985); Shearson/American Express
  106. Inc. v. McMahon, 482 U. S. 220 (1987); Rodriguez de Quijas v.
  107. Shearson/American Express, Inc., 490 U. S. 477 (1989).  In these cases we
  108. recognized that "[b]y agreeing to arbitrate a statutory claim, a party does
  109. not forgo the substantive rights afforded by the statute; it only submits
  110. to their resolution in an arbitral, rather than a judicial, forum." 
  111. Mitsubishi, supra, at 628.
  112.     Although all statutory claims may not be appropriate for arbitration,
  113. "[h]aving made the bargain to arbitrate, the party should be held to it
  114. unless Congress itself has evinced an intention to preclude a waiver of
  115. judicial remedies for the statutory rights at issue."  Ibid.  In this
  116. regard, we note that the burden is on Gilmer to show that Congress intended
  117. to preclude a waiver of a judicial forum for ADEA claims.  See McMahon, 482
  118. U. S., at 227.  If such an intention exists, it will be discoverable in the
  119. text of the ADEA, its legislative history, or an "inherent conflict"
  120. between arbitration and the ADEA's underlying purposes.  See ibid. 
  121. Throughout such an inquiry, it should be kept in mind that "questions of
  122. arbitrability must be addressed with a healthy regard for the federal
  123. policy favoring arbitration."  Moses H. Cone, 460 U. S., at 24.
  124. III 
  125.     Gilmer concedes that nothing in the text of the ADEA or its legislative
  126. history explicitly precludes arbitration.  He argues, however, that
  127. compulsory arbitration of ADEA claims pursuant to arbitration agreements
  128. would be inconsistent with the statutory framework and purposes of the
  129. ADEA.  Like the Court of Appeals, we disagree.
  130.     Congress enacted the ADEA in 1967 "to promote employment of older
  131. persons based on their ability rather than age; to prohibit arbitrary age
  132. discrimination in employment; [and] to help employers and workers find ways
  133. of meeting problems arising from the impact of age on employment."  29 U.
  134. S. C. MDRV 621(b).  To achieve those goals, the ADEA, among other things,
  135. makes it unlawful for an employer "to fail or refuse to hire or to
  136. discharge any individual or otherwise discriminate against any individual
  137. with respect to his compensation, terms, conditions, or privileges of
  138. employment, because of such individual's age."  MDRV 623(a)(1).  This
  139. proscription is enforced both by private suits and by the EEOC.  In order
  140. for an aggrieved individual to bring suit under the ADEA, he or she must
  141. first file a charge with the EEOC and then wait at least 60 days.  MDRV
  142. 626(d).  An individual's right to sue is extinguished, however, if the EEOC
  143. institutes an action against the employer.  MDRV 626(c)(1).  Before the
  144. EEOC can bring such an action, though, it must "attempt to eliminate the
  145. discriminatory practice or practices alleged, and to effect voluntary
  146. compliance with the requirements of this chapter through informal methods
  147. of conciliation, conference, and persuasion."  MDRV 626(b); see also 29 CFR
  148. MDRV 1626.15 (1990).
  149.     As Gilmer contends, the ADEA is designed not only to address individual
  150. grievances, but also to further important social policies.  See, e. g.,
  151. EEOC v. Wyoming, 460 U. S. 226, 231 (1983).  We do not perceive any
  152. inherent inconsistency between those policies, however, and enforcing
  153. agreements to arbitrate age discrimination claims.  It is true that
  154. arbitration focuses on specific disputes between the parties involved.  The
  155. same can be said, however, of judicial resolution of claims.  Both of these
  156. dispute resolution mechanisms nevertheless also can further broader social
  157. purposes.  The Sherman Act, the Securities Exchange Act of 1934, RICO, and
  158. the Securities Act of 1933 all are designed to advance important public
  159. policies, but, as noted above, claims under those statutes are appropriate
  160. for arbitration.  "[S]o long as the prospective litigant effectively may
  161. vindicate [his or her] statutory cause of action in the arbitral forum, the
  162. statute will continue to serve both its remedial and deterrent function." 
  163. Mitsubishi, supra, at 637.
  164.     We also are unpersuaded by the argument that arbitration will undermine
  165. the role of the EEOC in enforcing the ADEA.  An individual ADEA claimant
  166. subject to an arbitration agreement will still be free to file a charge
  167. with the EEOC, even though the claimant is not able to institute a private
  168. judicial action.  Indeed, Gilmer filed a charge with the EEOC in this case.
  169. In any event, the EEOC's role in combating age discrimination is not
  170. dependent on the filing of a charge; the agency may receive information
  171. concerning alleged violations of the ADEA "from any source," and it has
  172. independent authority to investigate age discrimination.  See 29 CFR 15
  173. 1626.4, 1626.13 (1990).  Moreover, nothing in the ADEA indicates that
  174. Congress intended that the EEOC be involved in all employment disputes. 
  175. Such disputes can be settled, for example, without any EEOC involvement. 
  176. See, e. g., Coventry v. United States Steel Corp., 856 F. 2d 514, 522 (CA3
  177. 1988); Moore v. McGraw Edison Co., 804 F. 2d 1026, 1033 (CA8 1986); Runyon
  178. v. National Cash Register Corp., 787 F. 2d 1039, 1045 (CA6), cert. denied,
  179. 479 U. S. 850 (1986). {3}  Finally, the mere involvement of an
  180. administrative agency in the enforcement of a statute is not sufficient to
  181. preclude arbitration.  For example, the Securities Exchange Commission is
  182. heavily involved in the enforcement of the Securities Exchange Act of 1934
  183. and the Securities Act of 1933, but we have held that claims under both of
  184. those statutes may be subject to compulsory arbitration.  See McMahon;
  185. Rodriguez de Quijas.
  186.     Gilmer also argues that compulsory arbitration is improper because it
  187. deprives claimants of the judicial forum provided for by the ADEA. 
  188. Congress, however, did not explicitly preclude arbitration or other
  189. nonjudicial resolution of claims, even in its recent amendments to the
  190. ADEA.  "[I]f Congress intended the substantive protection afforded [by the
  191. ADEA] to include protection against waiver of the right to a judicial
  192. forum, that intention will be deducible from text or legislative history." 
  193. Mitsubishi, 473 U. S., at 628.  Moreover, Gilmer's argument ignores the
  194. ADEA's flexible approach to resolution of claims.  The EEOC, for example,
  195. is directed to pursue "informal methods of conciliation, conference, and
  196. persuasion," 29 U. S. C. MDRV 626(b), which suggests that out-ofcourt
  197. dispute resolution, such as arbitration, is consistent with the statutory
  198. scheme established by Congress.  In addition, arbitration is consistent
  199. with Congress' grant of concurrent jurisdiction over ADEA claims to state
  200. and federal courts, see 29 U. S. C. MDRV 626(c)(1) (allowing suits to be
  201. brought "in any court of competent jurisdiction"), because arbitration
  202. agreements, "like the provision for concurrent jurisdiction, serve to
  203. advance the objective of allowing [claimants] a broader right to select the
  204. forum for resolving disputes, whether it be judicial or otherwise." 
  205. Rodriguez de Quijas, 490 U. S., at 483.
  206.  
  207.  
  208.  
  209.     In arguing that arbitration is inconsistent with the ADEA, Gilmer also
  210. raises a host of challenges to the adequacy of arbitration procedures. 
  211. Initially, we note that in our recent arbitration cases we have already
  212. rejected most of these arguments as insufficient to preclude arbitration of
  213. statutory claims.  Such generalized attacks on arbitration "res[t] on
  214. suspicion of arbitration as a method of weakening the protections afforded
  215. in the substantive law to would-be complainants," and as such, they are
  216. "far out of step with our current strong endorsement of the federal
  217. statutes favoring this method of resolving disputes."  Rodriguez de Quijas,
  218. supra, at 481.  Consequently, we address these arguments only briefly.
  219.     Gilmer first speculates that arbitration panels will be biased. 
  220. However, "[w]e decline to indulge the presumption that the parties and
  221. arbitral body conducting a proceeding will be unable or unwilling to retain
  222. competent, conscientious and impartial arbitrators."  Mitsubishi, supra, at
  223. 634.  In any event, we note that the NYSE arbitration rules, which are
  224. applicable to the dispute in this case, provide protections against biased
  225. panels.  The rules require, for example, that the parties be informed of
  226. the employment histories of the arbitrators, and that they be allowed to
  227. make further inquiries into the arbitrators' backgrounds.  See 2 CCH New
  228. York Stock Exchange Guide MDRV 2608, p. 4314 (Rule 608) (1991) (hereinafter
  229. 2 N. Y. S. E. Guide).  In addition, each party is allowed one peremptory
  230. challenge and unlimited challenges for cause.  Id., at MDRV 2609 (Rule
  231. 609).  Moreover, the arbitrators are required to disclose "any
  232. circumstances which might preclude [them] from rendering an objective and
  233. impartial determination."  Id., at MDRV 2610, p. 4315 (Rule 610).  The FAA
  234. also protects against bias, by providing that courts may overturn
  235. arbitration decisions "[w]here there was evident partiality or corruption
  236. in the arbitrators."  9 U. S. C. MDRV 10(b).  There has been no showing in
  237. this case that those provisions are inadequate to guard against potential
  238. bias.
  239.     Gilmer also complains that the discovery allowed in arbitration is more
  240. limited than in the federal courts, which he contends will make it
  241. difficult to prove discrimination.  It is unlikely, however, that age
  242. discrimination claims require more extensive discovery than other claims
  243. that we have found to be arbitrable, such as RICO and antitrust claims. 
  244. Moreover, there has been no showing in this case that the NYSE discovery
  245. provisions, which allow for document production, information requests,
  246. depositions, and subpoenas, see 2 N. Y. S. E. Guide MDRV 2619, pp. 4318 --
  247. 4320 (Rule 619); Securities and Exchange Commission Order Approving
  248. Proposed Rule Changes By New York Stock Exchange, Inc., Nat. Assn. of
  249. Security Dealers, Inc., and the American Stock Exchange, Inc., Relating to
  250. the Arbitration Process and the Use of Predispute Arbitration Clauses, 54
  251. Fed. Reg. 21144, 21149-21151 (1989), will prove insufficient to allow ADEA
  252. claimants such as Gilmer a fair opportunity to present their claims. 
  253. Although those procedures might not be as extensive as in the federal
  254. courts, by agreeing to arbitrate, a party "trades the procedures and
  255. opportunity for review of the courtroom for the simplicity, informality,
  256. and expedition of arbitration."  Mitsubishi, supra, at 628.  Indeed, an
  257. important counterweight to the reduced discovery in NYSE arbitration is
  258. that arbitrators are not bound by the rules of evidence.  See 2 N. Y. S. E.
  259. Guide MDRV 2620, p. 4320 (Rule 620).
  260.     A further alleged deficiency of arbitration is that arbitrators often
  261. will not issue written opinions, resulting, Gilmer contends, in a lack of
  262. public knowledge of employers' discriminatory policies, an inability to
  263. obtain effective appellate review, and a stifling of the development of the
  264. law.  The NYSE rules, however, do require that all arbitration awards be in
  265. writing, and that the awards contain the names of the parties, a summary of
  266. the issues in controversy, and a description of the award issued.  See 2 N.
  267. Y. S. E. Guide MDRV 2627(a), (e), p. 4321 (Rule 627(a), (e)).  In addition,
  268. the award decisions are made available to the public.  See id., at MDRV
  269. 2627(f), p. 4322 (Rule 627(f)).  Furthermore, judicial decisions addressing
  270. ADEA claims will continue to be issued because it is unlikely that all or
  271. even most ADEA claimants will be subject to arbitration agreements. 
  272. Finally, Gilmer's concerns apply equally to settlements of ADEA claims,
  273. which, as noted above, are clearly allowed. {4}
  274.     It is also argued that arbitration procedures cannot adequately further
  275. the purposes of the ADEA because they do not provide for broad equitable
  276. relief and class actions.  As the court below noted, however, arbitrators
  277. do have the power to fashion equitable relief.  895 F. 2d, at 199-200. 
  278. Indeed, the NYSE rules applicable here do not restrict the types of relief
  279. an arbitrator may award, but merely refer to "damages and/or other relief."
  280. 2 N. Y. S. E. Guide MDRV 2627(e), p. 4321 (Rule 627(e)).  The NYSE rules
  281. also provide for collective proceedings.  Id., at MDRV 2612(d) (Rule
  282. 612(d)).  But "even if the arbitration could not go forward as a class
  283. action or class relief could not be granted by the arbitrator, the fact
  284. that the [ADEA] provides for the possibility of bringing a collective
  285. action does not mean that individual attempts at conciliation were intended
  286. to be barred."  Nicholson v. CPC Int'l Inc., 877 F. 2d 221, 241 (CA3 1989)
  287. (Becker, J., dissenting).  Finally, it should be remembered that
  288. arbitration agreements will not preclude the EEOC from bringing actions
  289. seeking class-wide and equitable relief.
  290.  
  291.  
  292.  
  293.     An additional reason advanced by Gilmer for refusing to enforce
  294. arbitration agreements relating to ADEA claims is his contention that there
  295. often will be unequal bargaining power between employers and employees. 
  296. Mere inequality in bargaining power, however, is not a sufficient reason to
  297. hold that arbitration agreements are never enforceable in the employment
  298. context.  Relationships between securities dealers and investors, for
  299. example, may involve unequal bargaining power, but we nevertheless held in
  300. Rodriguez de Quijas and McMahon that agreements to arbitrate in that
  301. context are enforceable.  See 490 U. S., at 484; 482 U. S., at 230.  As
  302. discussed above, the FAA's purpose was to place arbitration agreements on
  303. the same footing as other contracts.  Thus, arbitration agreements are
  304. enforceable "save upon such grounds as exist at law or in equity for the
  305. revocation of any contract."  9 U. S. C. MDRV 2.  "Of course, courts should
  306. remain attuned to well-supported claims that the agreement to arbitrate
  307. resulted from the sort of fraud or overwhelming economic power that would
  308. provide grounds `for the revocation of any contract.' "  Mitsubishi, 473 U.
  309. S., at 627.  There is no indication in this case, however, that Gilmer, an
  310. experienced businessman, was coerced or defrauded into agreeing to the
  311. arbitration clause in his registration application.  As with the claimed
  312. procedural inadequacies discussed above, this claim of unequal bargaining
  313. power is best left for resolution in specific cases.
  314.  
  315. IV 
  316.  
  317.  
  318.     In addition to the arguments discussed above, Gilmer vigorously asserts
  319. that our decision in Alexander v. GardnerDenver Co., 415 U. S. 36 (1974),
  320. and its progeny -- Barrentine v. Arkansas-Best Freight System, Inc., 450 U.
  321. S. 728 (1981), and McDonald v. City of West Branch, 466 U. S. 284 (1984) --
  322. preclude arbitration of employment discrimination claims.  Gilmer's
  323. reliance on these cases, however, is misplaced.
  324.     In Gardner-Denver, the issue was whether a discharged employee whose
  325. grievance had been arbitrated pursuant to an arbitration clause in a
  326. collective-bargaining agreement was precluded from subsequently bringing a
  327. Title VII action based upon the conduct that was the subject of the
  328. grievance.  In holding that the employee was not foreclosed from bringing
  329. the Title VII claim, we stressed that an employee's contractual rights
  330. under a collective-bargaining agreement are distinct from the employee's
  331. statutory Title VII rights:
  332.  
  333. "In submitting his grievance to arbitration, an employee seeks to vindicate
  334. his contractual right under a collective-bargaining agreement.  By
  335. contrast, in filing a lawsuit under Title VII, an employee asserts
  336. independent statutory rights accorded by Congress.  The distinctly separate
  337. nature of these contractual and statutory rights is not vitiated merely
  338. because both were violated as a result of the same factual occurrence." 
  339. 415 U. S., at 49-50.
  340.  
  341.  
  342.     We also noted that a labor arbitrator has authority only to resolve
  343. questions of contractual rights.  Id., at 53-54.  The arbitrator's "task is
  344. to effectuate the intent of the parties" and he or she does not have the
  345. "general authority to invoke public laws that conflict with the bargain
  346. between the parties."  Id., at 53.  By contrast, "in instituting an action
  347. under Title VII, the employee is not seeking review of the arbitrator's
  348. decision.  Rather, he is asserting a statutory right independent of the
  349. arbitration process."  Id., at 54.  We further expressed concern that in
  350. collective-bargaining arbitration "the interests of the individual employee
  351. may be subordinated to the collective interests of all employees in the
  352. bargaining unit."  Id., at 58, n. 19. {5}
  353.     Barrentine and McDonald similarly involved the issue whether
  354. arbitration under a collective-bargaining agreement precluded a subsequent
  355. statutory claim.  In holding that the statutory claims there were not
  356. precluded, we noted, as in Gardner-Denver, the difference between
  357. contractual rights under a collective-bargaining agreement and individual
  358. statutory rights, the potential disparity in interests between a union and
  359. an employee, and the limited authority and power of labor arbitrators.
  360.     There are several important distinctions between the Gardner-Denver
  361. line of cases and the case before us.  First, those cases did not involve
  362. the issue of the enforceability of an agreement to arbitrate statutory
  363. claims.  Rather, they involved the quite different issue whether
  364. arbitration of contract-based claims precluded subsequent judicial
  365. resolution of statutory claims.  Since the employees there had not agreed
  366. to arbitrate their statutory claims, and the labor arbitrators were not
  367. authorized to resolve such claims, the arbitration in those cases
  368. understandably was held not to preclude subsequent statutory actions. 
  369. Second, because the arbitration in those cases occurred in the context of a
  370. collective-bargaining agreement, the claimants there were represented by
  371. their unions in the arbitration proceedings.  An important concern
  372. therefore was the tension between collective representation and individual
  373. statutory rights, a concern not applicable to the present case.  Finally,
  374. those cases were not decided under the FAA, which, as discussed above,
  375. reflects a "liberal federal policy favoring arbitration agreements." 
  376. Mitsubishi, 473 U. S., at 625.  Therefore, those cases provide no basis for
  377. refusing to enforce Gilmer's agreement to arbitrate his ADEA claim.
  378.     We conclude that Gilmer has not met his burden of showing that
  379. Congress, in enacting the ADEA, intended to preclude arbitration of claims
  380. under that Act.  Accordingly, the judgment of the Court of Appeals is
  381. Affirmed. 
  382.  
  383.  
  384.     
  385.     
  386.     
  387.     
  388. ------------------------------------------------------------------------------
  389. 1
  390.     Compare the decision below with Nicholson v. CPC Int'l Inc., 877 F. 2d
  391. 221 (CA3 1989).
  392.  
  393. 2
  394.     Section 1 of the FAA provides that "nothing herein contained shall
  395. apply to contracts of employment of seamen, railroad employees, or any
  396. other class of workers engaged in foreign or interstate commerce."  9 U. S.
  397. C. MDRV 1.  Several amici curiae in support of Gilmer argue that that
  398. section excludes from the coverage of the FAA all "contracts of
  399. employment."  Gilmer, however, did not raise the issue in the courts below,
  400. it was not addressed there, and it was not among the questions presented in
  401. the petition for certiorari.  In any event, it would be inappropriate to
  402. address the scope of the MDRV 1 exclusion because the arbitration clause
  403. being enforced here is not contained in a contract of employment.  The FAA
  404. requires that the arbitration clause being enforced be in writing.  See 9
  405. U. S. C. 15 2, 3.  The record before us does not show, and the parties do
  406. not contend, that Gilmer's employment agreement with Interstate contained a
  407. written arbitration clause.  Rather, the arbitration clause at issue is in
  408. Gilmer's securities registration application, which is a contract with the
  409. securities exchanges, not with Interstate.  The lower courts addressing the
  410. issue uniformly have concluded that the exclusionary clause in MDRV 1 of
  411. the FAA is inapplicable to arbitration clauses contained in such regis
  412. tration applications.  See, e. g., Dickstein v. DuPont, 443 F. 2d 783 (CA1
  413. 1971); Malison v. Prudential-Bache Securities, Inc., 654 F. Supp. 101, 104
  414. (WDNC 1987); Legg, Mason & Co. v. Mackall & Coe, Inc., 351 F. Supp. 1367
  415. (DC 1972); Tonetti v. Shirley, 219 Cal. Rptr. 616, 618, 173 Cal. App. 3d
  416. 1144 (1985); see also Stokes v. Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith, 523
  417. F. 2d 433, 436 (CA5 1975).  We implicitly assumed as much in Perry v.
  418. Thomas, 482 U. S. 483 (1987), where we held that the FAA required a former
  419. employee of a securities firm to arbitrate his statutory wage claim against
  420. his former employer, pursuant to an arbitration clause in his registration
  421. application.  Unlike the dissent, see post, at 4-6, we choose to follow the
  422. plain language of the FAA and the weight of authority, and we therefore
  423. hold that MDRV 1's exclusionary clause does not apply to Gilmer's
  424. arbitration agreement.  Consequently, we leave for another day the issue
  425. raised by amici curiae.
  426.  
  427. 3
  428.     In the recently enacted Older Workers Benefit Protection Act, Pub. L.
  429. 101-433, 104 Stat. 978, Congress amended the ADEA to provide that "[a]n
  430. individual may not waive any right or claim under this Act unless the
  431. waiver is knowing and voluntary."  See MDRV 201.  Congress also specified
  432. certain conditions that must be met in order for a waiver to be knowing and
  433. voluntary.  Ibid.
  434.  
  435. 4
  436.     Gilmer also contends that judicial review of arbitration decisions is
  437. too limited.  We have stated, however, that "although judicial scrutiny of
  438. arbitration awards necessarily is limited, such review is sufficient to
  439. ensure that arbitrators comply with the requirements of the statute" at
  440. issue.  Shearson American Express Inc. v. McMahon, 482 U. S. 220, 232
  441. (1987).
  442.  
  443. 5
  444.     The Court in Alexander v. Gardner-Denver Co., 415 U. S. 36 (1974), also
  445. expressed the view that arbitration was inferior to the judicial process
  446. for resolving statutory claims.  Id., at 57-58.  That "mistrust of the
  447. arbitral process," however, has been undermined by our recent arbitration
  448. decisions.  McMahon, 482 U. S., at 231-232.  "[W]e are well past the time
  449. when judicial suspicion of the desirability of arbitration and of the
  450. competence of arbitral tribunals inhibited the development of arbitration
  451. as an alternative means of dispute resolution."  Mitsubishi Motors Corp. v.
  452. Soler Chrysler-Plymouth, Inc., 473 U. S. 614, 626-627 (1985).
  453.